中國證監會開出首張債券欺詐發行罰單

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中國證監會開出首張債券欺詐發行罰單

文章ezone2k » 週一 7月 9日, 2018年 3:17 pm

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 證監會宣布,已完成了對五洋建設集團股份有限公司涉嫌欺詐發行公司債券、信息披露違法一案的聽證和復核程序,對五洋建設及20名相關責任人作出行政處罰決定及市場禁入決定。這是證監會開出的首張債券欺詐發行罰單。

  證監會表示,五洋建設在自身最近三年平均可分配利潤明顯不足以支付所發行公司債券一年的利息,不具備公司債券公開發行條件的情況下,違反會計準則,通過將所承建工程項目應收賬款和應付賬款“對抵”的方式,同時虛減企業應收賬款和應付款項,導致少計提壞賬準備,于2015年7月以虛假申報材料騙取證監會的公司債券公開發行審核許可,並最終于2015年8月和2015年9月分兩期向合格投資者公開發行公司債券8億元和5.6億元,合計13.6億元。

  在騙取公開發行公司債券後,五洋建設又于2015年11月以相同的虛假財務數據制作了非公開發行公司債券的募集説明書並向合格投資者披露,于2015年12月和2016年4月分別在上交所和深交所非公開發行1.3億元和2.5億元公司債券。此外,五洋建設還存在未按規定及時披露相關信息等違法行為。五洋建設通過粉飾報表的財務手段,將公司包裝成優良資産,制作虛假申報材料騙取發行公募債,並且存在在私募債發行過程中向投資者披露虛假信息、未按規定披露信息等違法行為,涉案金額巨大、手段惡劣,造成了所發行債券無法兌付的嚴重後果。證監會決定對五洋建設責令改正,給予警告,並處以罰款4,140萬元;對相關責任人員給予警告並合計罰款254萬元;對直接負責的主管人員陳志樟採取終身市場禁入措施。以上主體涉嫌刑事犯罪的,證監會將依法移送公安機關追究刑事責任。為五洋建設本次違法行為提供中介服務的證券服務機構如存在違法行為,一經查實,證監會將依法嚴懲。

  證監會稱,交易所債券市場為企業直接融資提供了便利渠道,降低了企業融資成本,證監會一直秉持審慎監管原則,推動交易所債券市場健康發展。需要重申的是,任何企業通過交易所債券市場融資應當敬畏法律,守法經營,恪守誠信,不得破壞債券市場管理秩序,任意踐踏債券持有人利益。發行人欺詐發行、虛假陳述等惡意欺詐投資者的違法行為,必將受到法律嚴懲。證監會將繼續貫徹依法、全面、從嚴監管原則,對欺詐發行等嚴重侵蝕資本市場運行根基的違法行為堅決零容忍,出重拳,發現一起,查處一起,絕不姑息,切實維護資本市場的公開、公平和公正,守住不發生係統性金融風險的底線。(記者 于建)
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